2019年證券從業資格考試模擬試題:金融市場基礎知識(提升練習3)

2019-7-5 15:53:00   無憂考網     [ 手機版 ] [ 文檔預覽 ] [ 文檔下載 ]
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【導語】沒有被折磨的覺悟,就沒有向前沖的資格。既然選擇了,就算要跪著也要走下去。其實有時候我們還沒做就被我們自己嚇退了,想要往前走,就不要考慮太多,去做就行了。無憂考網整理“2019年證券從業資格考試模擬試題:金融市場基礎知識(提升練習3)”供考生參考。更多證券從業資格考試模擬試題請訪問無憂考網證券從業資格考試頻道。

  41、按我國現行的做法,投資者入市應事先到()及其代理點開立證券賬戶。

  A、商業銀行

  B、證券公司

  C、中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司

  D、證券交易所

  正確答案:C

  【專家解析】按我國現行的做法,投資者入市應事先到中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

  42、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

  A、上市基金

  B、權證

  C、人民幣普通股票

  D、B股

  正確答案:D

  【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶,既可用于買賣人民幣普通股票,也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

  43、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內定期交換現金流的金融交易,稱之為()。

  A、金融期權

  B、金融期貨

  C、金融互換

  D、結構化金融衍生工具

  正確答案:C

  【專家解析】金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內定期交換現金流的金融交易,可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等。

  44、下列屬于證券市場上重要的中介機構的是()。

  A、會計師事務所

  B、證券公司

  C、資產評估事務所

  D、投資咨詢公司

  正確答案:B

  【專家解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構,它是證券市場投融資服務的提供者,為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。此外,證券公司還通過資產管理方式,為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。

  45、在連續交易中,意味著()。

  A、交易一定是連續的

  B、成交的時點是連續的

  C、買賣指令需要等待一段時間定期成交

  D、在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行

  正確答案:D

  【專家解析】在連續交易中,并非意味著交易一定是連續的,而是指在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行。兩個投資者下達的買賣指令,只要符合成交條件就可以立即成交,而不必再等待一段時間定期成交。

  46、證券公司要從開戶環節著手風險提示,向客戶講解有關業務合同、協議的內容,明示證券投資的風險,并由客戶在()上簽字確認。

  A、《證券交易委托代理協議書》

  B、《證券風險客戶提示書》

  C、《風險揭示書》

  D、《證券客戶須知》

  正確答案:C

  【專家解析】證券公司要從開戶環節著手風險提示,向客戶講解有關業務合同、協議的內容,明示證券投資的風險,并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認。

  47、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

  A、人民幣普通股票

  B、人民幣特種股票

  C、債券

  D、上市基金、權證

  正確答案:B

  【專家解析】B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。

  48、投資者通過深圳證券交易所交易系統認購的,須按照()進行認購。

  A、份額

  B、金額

  C、份額和金額

  D、份額或金額

  正確答案:A

  【專家解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統認購的,須按照份額進行認購。

  49、我國證券交易所證券指數的編制遵循()的原則。

  A、公正

  B、公開透明

  C、公平

  D、及時

  正確答案:B

  【專家解析】我國證券交易所證券指數的編制遵循公開透明的原則。

  50、新股網上定價發行是指新股發行主承銷商利用()的交易系統,按已經確定的發行價格向投資者發售股票。

  A、證券交易所

  B、證券業協會

  C、證券公司

  D、證監會

  正確答案:A

  【專家解析】新股網上定價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統,按已經確定的發行價格向投資者發售股票。

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